非公開發行股票實施

A. 重大資產重組調整為實施非公開發行股票是什麼意思

意思是該公司原計劃進行資產重組，資產重組的內容有可能是收購其他公司。由於種種原因，沒有進行資產重組，他現在要進行非公開發行股票了。就是向特定的投資者，以一定的價格發行股票。作價的資產有可能是他原來要收購重組的資產。

B. 非公開發行股票預案多久通過審核

在《上市公司非公開發行股票實施細則》和
和《市公司重大資產重組管理辦法》
內容中並沒有具體規定證監會必須要在多少時間內予以批復非公開發行申請，
只有中國證監會按照《管理辦法》規定的程序審核非公開發行股票申請。

C. 上市公司非公開發行股票實施細則的簡介

證監發行字[2007]302號
中國證券監督管理委員會令
第73號
中國證券監督管理委員會主席：尚福林
二○一一年八月一日

D. 非公開發行股票可以上市交易嗎

非公開發行股票可以上市交易，但依不同的投資者有12個月和36個月的限售期。
證監會《上市公司非公開發行股票實施細則》規定：
第九條 發行對象屬於下列情形之一的，具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定，並經股東大會批准；認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓：
(一)上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人；
(二)通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；
(三)董事會擬引入的境內外戰略投資者。
第十條 發行對象屬於本細則第九條規定以外的情形的，上市公司應當在取得發行核准批文後，按照本細則的規定以競價方式確定發行價格和發行對象。發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

E. 非公開發行的股票什麼時候可以賣

非公開發行的股票通常是對機構投資者發行的股票。根據證監會發布的《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票有以下規定：
第九條發行對象屬於下列情形之一的，具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定，並經股東大會批准；認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓：
（一）上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人；
（二）通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；
（三）董事會擬引入的境內外戰略投資者。
第十條發行對象屬於本細則第九條規定以外的情形的，上市公司應當在取得發行核准批文後，按照本細則的規定以競價方式確定發行價格和發行對象。發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。
等限售期過了以後(也就是解禁)，上市公司提前通過市場公告宣布非公開發行股解禁上市日後，這些股票才可以上市交易.

F. 非公開發行股票公告後多久實施

1、公告後，還要上報交易所待批，一般在1——3 個月期間
2、獲得批准後，最快實施也要半個月，慢的話甚至半年以上
3、也有的雖然已經獲得批准，但由於市場、或者項目發生變化，最後放棄增發的也有

G. 如何理解非公開發行股票實施細則

股份發行是指股份有限公司為設立公司或者籌集資金，依照法律規定發售股份的行為。按照股份發行目的的不同，股份發行分為設立公司而向發行股份、為擴大公司資本而向發行股份兩種類型。
一、 國有企業改組設立股份有限公司申請公開發行股票的條件
（一）基本條件 對發起人的要求：大於或等於3000萬、35%
對社會公眾發行的比例：大於等於25%、10%
凈資產在總資中的比例：大於等於30%
（二）特定條件 無形資戶在總資中的比例小於等於20%
最近3年連續盈利
(三)發起人與發起方式的界定
【解釋】根據中國證監會的有關文件(1998年)，對於國有企業改制為股份有限公司的，自1998年起，不能採取募集設立方式，只能採取「先:改制運行，後公開募集」的模式，即國
有企業首先以發起設立方式成立股份有限公司的名義向社會公開募集股份(發行新股)。
二、增資發行條件
公司增資發行股票，除符合前述公司設立時發行股票的條件外，還應當符合下列條件:前次發行的股份已募足，並間隔一年以上；公司在最近三年內連續盈利，並可向股東支付股利；公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載;公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。
三、申請股票上市的法定條件
（一）公司股本總額不少於人民幣5000萬元
（二）最近三年連續盈利。
（三）持有股票面值1000元以上的股東人數不少欲1000人。
（四）向社會公眾發行的部分不少欲公司擬發行的股本總額的25%;公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發行部分的比例為15% （注意股份發行為10%）以上。
(五)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報表無虛假記載。

H. 非公開發行股票可行性報告到實施多久多久

非公開發行股票可行性報告到實施時間很長，快的也要一年左右，慢的話就長了。發個非公開發行股票操作程序供參考：
1、停牌申請（選）
2、簽訂股份認購合同
3、董事會決議
4、向交易所報送文件並公告
5、股東大會審議
6、保薦人保薦、向證監會申報
7、向交易所提交證監會核准文件
8、刊登發行核准公告
9、辦理發行認購事宜
10、辦理新增股票上市——由保薦人保薦

I. 上市公司非公開發行股票實施細則的附件

上市公司非公開發行股票申請文件目錄
第一章 發行人的申請報告及相關文件
1-1 發行人申請報告
1-2 本次發行的董事會決議和股東大會決議
1-3 本次非公開發行股票預案
1-4 公告的其他相關信息披露文件
第二章 保薦人和律師出具的文件
2-1 保薦人出具的證券發行保薦書
2-2 保薦人盡職調查報告
2-3 發行人律師出具的法律意見書
2-4 發行人律師工作報告
第三章 財務信息相關文件
3-1 發行人最近1年的財務報告和審計報告及最近一期的財務報告
3-2 最近3年一期的比較式財務報表（包括合並報表和母公司報表）
3-3 本次收購資產相關的最近1年一期的財務報告及其審計報告、資產評估報告
3-4 發行人董事會、會計師事務所及注冊會計師關於上市公司最近1年及一期的非標准無保留意見審計報告的補充意見
3-5 會計師事務所關於前次募集資金使用情況的專項報告
第四章 其他文件
4-1 有關部門對募集資金投資項目的審批、核准或備案文件
4-2 特定行業主管部門出具的監管意見書
4-3 國務院相關主管部門關於引入境外戰略投資者的批准文件
4-4 附條件生效的股份認購合同
4-5 附條件生效的資產轉讓合同
4-6 發行人全體董事對相關申請文件真實性、准確性和完整性的承諾書
編制說明：
前述申請文件目錄是對發行申請文件的最低要求，中國證監會根據審核需要, 可以要求發行人和中介機構補充材料。某些材料對發行人不適用的，可不必提供，但應作出書面說明。保薦機構報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件及電子文件3份。 《認購邀請書》和《申購報價單》範本
[ * ]股份有限公司非公開發行股票認購邀請書
經[ * ]股份有限公司（簡稱「公司」或「本公司」）[ * ]年度第[ * ]次臨時股東大會（簡稱「股東大會」）批准，擬向特定投資者非公開發行股票（簡稱「本次發行」）。本次發行已經中國證監會核准。現發出認購邀請書（簡稱「本邀請書」），誠邀貴公司/您參與本次發行認購。以下為本次發行認購的具體事項，敬請認真閱讀：
一、認購對象與條件
1. 認購對象
本次發行的認購對象為[ * ]。
2. 認購數量
每一特定投資者的最低有效認購數量不得低於[ * ]萬股，超過[ * ]萬股的必須是[ * ]萬股的整數倍。每一特定投資者最多認購數量不得超過[ * ]萬股。
3. 認購價格
本次發行價格根據本邀請書第三部分所規定的程序和規則確定。
二、認購時間安排
1. 接到本邀請書後，貴公司如欲認購，應於[ * ]年[ * ]月[ * ]日[ * ]時前將附件《申購報價單》以傳真方式發至本公司（傳真號：[ * ]）。
2. 本公司收到《申購報價單》後，根據中國證監會的有關規定和本邀請書第三部分所規定的程序和規則確定本次發行的價格、最終發行對象和股份分配數量，並於確定上述結果後盡快向最終發行對象發出《繳款通知書》。
3. 發行對象收到《繳款通知書》後，應在《繳款通知書》規定的時限內將認購款匯至本公司指定的帳戶（具體帳戶為：[ * ]）。認購款未按時到帳的，視為放棄認購。
三、發行價格、發行對象及分配股數的確定程序和規則
1. 本次申報價格
本次申報價格應不低於每股[ * ]元。
（認購人可以在該價格基礎上，根據不同的認購股份數量，以增加[ * ]元的整數倍的形式確定其申報價格，每個認購人申報的價格不超過三檔。）
2. 認購確認程序與規則
（此處保薦人和上市公司應明確告知確認最終認購價格、發行對象及其分配數量的程序和規則。該程序和規則應當公平、公正，符合中國證監會的有關規定）
四、特別提示
1. 凡決定參加本次認購的認購人須對本邀請書所附《申購報價單》簽字確認並加蓋公章，並將《申購報價單》於[ * ]年[ * ]月[ * ]日[ * ]時前傳真至本公司。
2. 凡被確定為最終發行對象的認購人，必須在《繳款通知書》指定的時間將認購款足額匯入本公司指定的帳戶。為確保認購款能在規定時間內足額到達指定的銀行帳戶，請在收到本邀請書的傳真件後盡快准備匯款事宜。
3. 本邀請書所附《申購報價單》為無條件確認書，接受人一旦申報，即有法律效力。
4. 本邀請書的發出、《申購報價單》的接收、《繳款通知書》的發出、發行價格、發行對象及分配股數的確認等認購事宜，由[ * ]律師事務所進行法律見證。
《申購報價單》如由授權代表簽署，須附上由法定代表簽署的授權委託書。
5. 本次認購的聯系人：[ * ]，電話：[ * ]，傳真號：[ * ]
股份有限公司保薦代表人（**證券公司）
[ * ] 年 [ * ] 月 [ * ] 日
本認購邀請書附件：申購報價單
致：[ * ]股份有限公司
我單位收到並已詳細閱讀了貴方於[ * ]年[ * ]月[ * ]日發出的《[ * ]股份有限公司非公開發行股票認購邀請書》和貴公司[ * ]年度第[ * ] 次臨時股東大會的相關公告。經研究，同意按貴方確定的條件參加此次認購，本人在此確認：
一、同意《[ * ]股份有限公司非公開發行股票認購邀請書》所確定的認購條件與規則。
二、同意：
1. 按每股[ * ]元的價格認購[ * ]萬股（大寫數字）
2. 按每股[ * ]元的價格認購[ * ]萬股（大寫數字）
3. 按每股[ * ]元的價格認購[ * ]萬股（大寫數字）
三、同意按貴方最終確認的認購數量和時間繳納認購款。
四、我方聯系人：
電話：
手機：
傳真：
公司（公章）
法定代表人或其授權代表、或本人簽署
年 月 日